Можливі нові санкції: сервіс Dow Jones не інформуватиме російські банки щодо ризиків
Сервіс Risk & Compliance від Dow Jones повідомив російські банки, що припиняє постачати їм комплаєнс-інформацію, включно з даними щодо учасників санкційних списків.
Про це пише Економічна правда з посиланням на РБК.
За словами джерел у двох банках, які не потрапили під санкційні обмеження, з топ-50, Dow Jones розірвав із ними угоду з 31 травня, повідомивши про це за тиждень.
«Ці списки — це не просто якийсь перелік, це впроваджено до банківських систем, як правило, це не одна система, це дорогі речі та трудомісткі. І, по суті, все було збудовано під списки Dow Jones, платежі проходили через їх список», - зазначив один зі співрозмовників.
Він додав, що з цим сервісом співпрацювали усі великі гравці.
Інше джерело у системно значущому банку також розповіло, що його організація отримала аналогічний лист від Dow Jones про розірвання контракту з 1 червня.
«Принцип цих баз даних дуже простий — вони як пилосмоки збирають за відкритими джерелами інформацію. Насамперед це санкційні списки, це інформація про порушені кримінальні справи, списки від регуляторів, списки терористів», - пояснив РБК керівник практики санкційного права та комплаєнсу колегії адвокатів Pen&Paper Сергій Гландін.
За словами Гладіна, втративши доступ до такої інформації, банки ризикують «самі потрапити під санкції, зокрема вторинні, якщо порушать ті чи інші обмеження», а також отримати великі штрафи.
«Є прецедент, коли французький BNP Paribas отримав у 2014 році штраф $8,9 млрд, тому що їхній швейцарський підрозділ займався проведенням доларових платежів до Ірану, Судану, що було заборонено. І ось після цього випадку всі банки миттєво налаштували ці програми для відстеження фігурантів санкційних списків. Тобто комплаєнс дозволяє малою ціною застрахувати банк від великих ризиків», - додав експерт з Pen&Paper.
При цьому, дані про учасників списку санкцій російським банкам також постачав сервіс World-Check від Refinitiv, але 11 березня компанія перестала надавати послуги російським клієнтам.
В підсумку варто зазначити, аналогічне рішення ухвалив Bloomberg на початку квітня, відключивши російським клієнтам доступ до своїх терміналів — комп'ютерної системи, яка постачає учасникам фінринків інформацію в реальному часі, новини та аналітику.