НБУ увеличил перечень оснований для проверки банков и финучреждений

НБУ увеличил перечень оснований для проверки банков и финучреждений

UA.NEWS
Автор
UA.NEWS
UA.NEWS
Поделиться:

Нацбанк Украины расширил список критериев и оснований, согласно которым финансовому учреждению грозит внеплановая выездная проверка. Теперь к таким факторам отнесли и негативные публикации в СМИ. Об этом НБУ рассказал на запрос УНН.

«Риск-ориентированный подход к проведению проверок предусматривает расширение обоснованных оснований, при наличии которых НБУ может принять решение о проведении внеплановой выездной проверки банков, филиалов иностранных банков и небанковских финансовых учреждений — резидентов, в отношении которых осуществляется финансовый мониторинг … То есть негативная публикация о компании в СМИ может стать основанием для дополнительных проверок, но только после осуществления тщательного анализа на предмет достоверности информации и в зависимости от признаков осуществления рисковой деятельности»
— Национальный банк Украины

К основаниям, согласно которых регулятор осуществляет внеплановую проверку, относятся:

  • получение информации от других подразделений НБУ и других государственных органов;
  • наличие признаков осуществления рисковой деятельности банков / учреждений;
  • получение результатов выездных и невыездных проверок, а также факты, которые могут свидетельствовать о нарушении требований законодательства по вопросам финансового мониторинга и / или валютного законодательства Украины.

В мае регулятор заявил, что будет проводить инспекции банков на базе риск-ориентированного подхода. Периодичность проверок будет зависеть, кроме рисков, также от величины финучреждения. За 9 месяцев 2018 регулятор направил Службе безопасности Украины информацию о 36 банках и 8 небанковских финансовых учреждений, которых заподозрили в сомнительных операциях.

После проверки в феврале НБУ оштрафовал «Мегабанк» на 6,2 млн грн за рисковую деятельность после проверки финучреждений на соблюдение законодательства о предотвращении и противодействии легализации доходов. Банк «Земельный капитал» отделался предупреждением. Впрочем, «Мегабанк» решил обжаловать в суде решение НБУ.

Автор: UA.NEWS
загрузка...
Фото: primeminister.kz
Поделиться:

Добавить комментарий

Такой e-mail уже зарегистрирован. Воспользуйтесь формой входа или введите другой.

Вы ввели некорректные логин или пароль

Sorry that something went wrong, repeat again!