НБУ увеличил перечень оснований для проверки банков и финучреждений
Нацбанк Украины расширил список критериев и оснований, согласно которым финансовому учреждению грозит внеплановая выездная проверка. Теперь к таким факторам отнесли и негативные публикации в СМИ. Об этом НБУ рассказал на запрос УНН.
К основаниям, согласно которых регулятор осуществляет внеплановую проверку, относятся:
- получение информации от других подразделений НБУ и других государственных органов;
- наличие признаков осуществления рисковой деятельности банков / учреждений;
- получение результатов выездных и невыездных проверок, а также факты, которые могут свидетельствовать о нарушении требований законодательства по вопросам финансового мониторинга и / или валютного законодательства Украины.
В мае регулятор заявил, что будет проводить инспекции банков на базе риск-ориентированного подхода. Периодичность проверок будет зависеть, кроме рисков, также от величины финучреждения. За 9 месяцев 2018 регулятор направил Службе безопасности Украины информацию о 36 банках и 8 небанковских финансовых учреждений, которых заподозрили в сомнительных операциях.
После проверки в феврале НБУ оштрафовал «Мегабанк» на 6,2 млн грн за рисковую деятельность после проверки финучреждений на соблюдение законодательства о предотвращении и противодействии легализации доходов. Банк «Земельный капитал» отделался предупреждением. Впрочем, «Мегабанк» решил обжаловать в суде решение НБУ.