SEC направила попередження гендиректору Freedom Holding Тимуру Турлову
Комісія з цінних паперів і бірж США (SEC) надіслала повідомлення Уеллса генеральному директору Freedom Holding Тимуру Турлову. Про це йдеться у річному фінансовому звіті компанії, де також згадуються можливі порушення регуляторних вимог.
Повідомлення Уеллса — це офіційне попередження, пов’язане з перевіркою SEC і таке, що передбачає можливість застосування регулятором примусових заходів. Компанія має можливість надати свої аргументи на захист, перш ніж SEC вирішить подальші дії — припинити перевірку або продовжити розслідування.
Турлов отримав повідомлення Уеллса 11 березня. SEC цікавила діяльність Freedom Holding та деяких її керівників з 2021 року. Розслідування стосувалося розрахунків за угодами та відносин компанії з окремими інституційними інвесторами — маркетмейкерами небіржових брокерських «дочок» за межами США. Також SEC перевіряла розкриття інформації та практики бухгалтерського обліку, пов’язані з інтерналізованими угодами, тобто позабіржовими операціями між клієнтами всередині клірингової фірми.
Freedom Holding і Турлов оскаржили «попередній висновок» SEC. Американський регулятор фактично завершив перевірку, пише Oninvest.
Нагадаємо, Тимур Турлов зіткнувся з хвилею чорного піару після переходу в Казахстан.
