SEC направила предупреждение генеральному директору Freedom Holding Тимуру Турлову
Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) направила уведомление Уэллса генеральному директору Freedom Holding Тимуру Турлову. Об этом говорится в годовом финансовом отчете компании, где также упоминаются возможные нарушения нормативных требований.
Уведомление Уэллса — это официальное предупреждение, связанное с проверкой SEC и предполагающее возможность применения регулятором принудительных мер. Компания имеет возможность представить свои аргументы в свою защиту, прежде чем SEC примет решение о дальнейших действиях — прекратить проверку или продолжить расследование.
Турлов получил уведомление Уэллса 11 марта. SEC интересовала деятельность Freedom Holding и некоторых ее руководителей с 2021 года. Расследование касалось расчетов по сделкам и отношений компании с отдельными институциональными инвесторами — маркетмейкерами внебиржевых брокерских «дочек» за пределами США. Также SEC проверяла раскрытие информации и практики бухгалтерского учета, связанные с интернализированными сделками, то есть внебиржевыми операциями между клиентами внутри клиринговой фирмы.
Freedom Holding и Турлов обжаловали «предварительное заключение» SEC. Американский регулятор фактически завершил проверку, пишет Oninvest.
Напомним, Тимур Турлов столкнулся с волной черного пиара после переезда в Казахстан.
