Голова КРАІЛ розповів, як правильно подати документи на отримання ліцензій
Голова Комісії з регулювання азартних ігор та лотерей (КРАІЛ) Іван Рудий відповів на питання майбутніх ліцензіатів щодо того, як правильно сформулювати та подати пакет документів для отримання ліцензій.
Нижче наводимо відповіді чиновника повністю.
«11) інформація про те, що здобувач ліцензії та/або пов’язані з ним особи не належать до осіб, діяльність яких обмежена чи заборонена відповідно до Закону України «Про санкції». Така інформація подається в довільній формі з дотриманням вимог пункту 11 цих Ліцензійних умов;
12) інформація про те, що керівники, головний бухгалтер, власники істотної участі та кінцеві бенефіціарні власники здобувача ліцензії мають бездоганну ділову репутацію та не є громадянами держави, визнаної згідно із законом державою-окупантом та/або визнаної державою-агресором по відношенню до України. Така інформація подається в довільній формі з дотриманням вимог пункту 11 цих Ліцензійних умов;
13) інформація про те, що учасники (акціонери) здобувача ліцензії не є кінцевими бенефіціарними власниками резидента іноземної держави, визнаної згідно із законом державою-окупантом та/або державою-агресором по відношенню до України. Така інформація подається в довільній формі з дотриманням вимог пункту 11 цих Ліцензійних умов;
14) інформація про те, що здобувач ліцензії не володіє прямо або опосередковано (через іншу фізичну чи юридичну особу) будь-якою часткою резидента іноземної держави, держави, визнаної згідно із законом державою-окупантом та/або державою-агресором по відношенню до України. Така інформація подається в довільній формі з дотриманням вимог пункту 11 цих Ліцензійних умов;
15) інформація про те, що здобувач ліцензії не має серед учасників (засновників, акціонерів) юридичних осіб, зареєстрованих у державах (юрисдикціях), внесених до переліку держав (юрисдикцій), що не виконують чи неналежним чином виконують рекомендації міжнародних, міжурядових організацій, задіяних у сфері боротьби з легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванням тероризму чи фінансуванням розповсюдження зброї масового знищення, сформованого в порядку, визначеному Кабінетом Міністрів України на основі висновків міжнародних, міжурядових організацій, задіяних у сфері боротьби з легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванням тероризму чи фінансуванням розповсюдження зброї масового знищення, та оприлюдненого на офіційному веб-сайті Держфінмоніторингу. Така інформація подається в довільній формі з дотриманням вимог пункту 11 цих Ліцензійних умов;»
Враховуючи, що в вищевикладених положеннях не передбачено надання заявником підтверджень (доказів) та будь-яких супутніх документів щодо вказаної інформації, виникає питання, чи буде достатньо для Комісії з регулювання азартних ігор та лотерей (надалі – Комісія) інформації, наданої від імені заявника в письмовому форматі без надання оригіналів чи копій відповідних довідок, відповідей, витягів та будь-яких інших документів, що видають компетентні органи та/або організації у якості підтвердження наданої заявником інформації?
Враховуючи вищевикладене, прошу надати відповідь з наступних питань:
Чи буде достатньо для Комісії інформації наданої від імені заявника в письмовому форматі без надання оригіналів чи копій відповідних довідок, відповідей, витягів та будь-яких інших документів, що видають компетентні органи та/або організації у якості підтвердження наданої заявником інформації?
У випадку, якщо заявник має надати Комісії підтвердження щодо наданої заявником інформації відповідно до підпунктів 11 – 15 пункту 9 Ліцензійних умов, прошу Комісію надати розгорнуте роз’яснення щодо переліку документів, якими заявник має підтвердити вказану ним інформацію в межах вищезазначених норм, а саме зазначити список документів які має надати заявник та зазначити орган або організацію, що має видати такий документ.
Прошу Комісію надати зразок інформації, яку має надати заявник відповідно до підпунктів 11 – 15 пункту 9 Ліцензійних умов.
Чи потрібно надавати документи для підтвердження інформації, наведеної в п.п. 10-16 ліцензійних умов провадження діяльності у сфері організації та проведення азартних ігор казино в мережі інтернет?
Якщо потрібно, прошу сповістити про перелік.
Відповідь: Ліцензійними умовами передбачено подання довідок в довільній формі, тому встановленого зразка не передбачено. Документи, які підтверджують інформацію, зазначену в довідках додавати не потрібно.
Звертаємо увагу, що довідки з інформацією повинні містити передбачені відповідними пунктами відомості та повинні бути оформлені з дотриманням вимог пункту 11 Ліцензійних умов.
Питання: Для уникнення розбіжностей під час тлумачення Ліцензійних умов провадження діяльності у сфері організації та проведення азартних ігор у залах гральних автоматів, затверджених постановою КМУ #1341 від 21.12.2020 року, прошу надати роз’яснення та конкретизувати перелік документів, передбачених в наступних пунктах:
1) Пункт 8: у заяві про отримання ліцензії повинні міститися такі дані – інформація про правові підстави для використання онлайн-системи організатора азартних ігор.
Прошу надати роз’яснення та вказати перелік документів, який буде достатнім для підтвердження правомірності використання онлайн-системи;
Відповідь: Виключного переліку документів немає. Потрібно зазначити інформацію про правові підстави для використання онлайн-системи організатора азартних ігор.
Питання: Для уникнення розбіжностей під час тлумачення Ліцензійних умов провадження діяльності у сфері організації та проведення азартних ігор у залах гральних автоматів, затверджених постановою КМУ #1341 від 21.12.2020 року, прошу надати роз’яснення та конкретизувати перелік документів, передбачених в наступних пунктах:
Підпункт 7 пункту 9: до заяви про отримання ліцензії додаються оригінал або належним чином засвідчена копія документів, що підтверджують право власності (користування) приміщенням.
Прошу надати роз’яснення щодо наступного: у разі, якщо Здобувач ліцензії уклав договір суборенди приміщення, то чи необхідно надавати КРАІЛ також засвідчену копію договору оренди, у відповідності до якого було укладено договір суборенди, яким Здобувач підтверджує своє право користуванням приміщенням?
Відповідь: Договір оренди не вимагається, але якщо в договорі суборенди є якісь посилання або умови обов’язкові для дотримання їх суборендарем, то необхідно надавати також засвідчену копію договору оренди.
Питання: Для уникнення розбіжностей під час тлумачення Ліцензійних умов провадження діяльності у сфері організації та проведення азартних ігор у залах гральних автоматів, затверджених постановою КМУ #1341 від 21.12.2020 року, прошу надати роз’яснення та конкретизувати перелік документів, передбачених в наступних пунктах:
Підпункт 9 пункту 9: до заяви про отримання ліцензії додаються належним чином засвідчені копії документів та/або інформація, що підтверджують відповідність території спеціальної гральної зони та відповідність залів гральних автоматів вимогам, встановленим статтею 38 Закону «Про державне регулювання діяльності щодо організації та проведення азартних ігор».
Прошу роз’яснити:
- чи буде достатнім надання Довідки та супровідного листа про відповідність території спеціальної гральної зони та відповідність залу гральних автоматів вимогам статті 38 Закону?
- вказані документи повинні бути оформлені за підписом та печаткою власника приміщення, враховуючи, що Дозвіл видано на ім’я власника приміщення?
Відповідь: Довідки з інформацією, що підтверджує відповідність території спеціальної гральної зони та відповідність залів гральних автоматів вимогам, встановленим статтею 38 Закону «Про державне регулювання діяльності щодо організації та проведення азартних ігор», буде достатньо.
Ліцензійними умовами визначено, що документи, що складаються здобувачем ліцензії, підписуються здобувачем ліцензії або ліцензіатом, або особою, уповноваженою представляти юридичну особу у правовідносинах з третіми особами.
Питання: Які відомості про оформлення цільового банківського депозиту чи банківської гарантії потрібно надати?
Чи потрібно надавати копії документів, що підтверджують наявність цільового банківського депозиту чи банківської гарантії?
Відповідь: До заяви додаються відомості, необхідні для отримання ліцензії (додаток 2 до Ліцензійних умов) в яких зазначається інформація про найменування банку та про оформлення цільового банківського депозиту або банківської гарантії.
Питання: Чи потрібно надавати правовстановлюючі документи юридичних осіб, які є нерезидентами та знаходяться на третьому та наступних рівнях володіння у структурі права власності заявника?
Які документи на підтвердження повноважень підписанта заяви на отримання ліцензії необхідно надати у випадку, якщо підписантом є керівник Заявника (Організатора) – виписка з ЄДР, наказ про призначення, протокол зборів учасників про обрання керівника, чи всі ці документи одразу?
Відповідь: До заяви про отримання ліцензії на провадження діяльності з організації та проведення азартних ігор додається засвідчена копії установчих документів ЗАЯВНИКА та документи, що підтверджують повноваження особи, яка підписала заяву про отримання ліцензії.
Питання: Відповідно до вимог Закону та Ліцензійних умов, Заявник зобов’язаний надати документи, що підтверджують джерела походження коштів, використаних для формування статутного капіталу. Наприклад, законом встановлений мінімальний розмір сформованого статутного капіталу Організатора – 30 мільйонів гривень, учасники визначили статутний капітал у розмірі 40 мільйонів гривень, на дату звернення із заявою на отримання ліцензії фактично сформований статутний капітал становить 35 мільйонів гривень. Документи на яку суму мають бути подані разом із заявою до Комісії?
Відповідь: Заявник зобов’язаний надати документи на суму фактично сформованого капіталу на дату звернення із заявою на отримання ліцензії.
Питання: У випадку, якщо статутний капітал Заявника визначений учасниками в розмірі, більшому за 30 мільйонів гривень, аудиторський висновок про повноту формування статутного капіталу має містити підтвердження, що на дату його складення статутний капітал сформований грошовими коштами у розмірі 30 мільйонів гривень, чи у повному розмірі, визначеному учасниками?
Відповідь: Статутний (складений) капітал організатора азартних ігор повинен бути сформований грошовими коштами на суму не менше 30 (тридцяти) мільйонів грн.
Нагадаємо, у липні 2020 року Верховна Рада легалізувала гральний бізнес. У серпні документ підписав президент Володимир Зеленський.
Згодом КРАІЛ опублікувала правила й особливості роботи організаторів, які мають право надавати послуги у сфері азартних ігор. Компанії можуть постачати програмне забезпечення або надавати його казино.