Государственной службой финансового мониторинга Украины, как подразделением финансовой разведки Украины, за 9 месяцев подготовлены материалы о финансовых операциях, которые могут быть связаны с легализацией средств, и с совершением другого преступления, определенного Уголовным кодексом Украины, на сумму 121,2 млрд гривен, говорится в сообщении UA.NEWS.
Национальный банк Украины в пределах взаимодействия с Государственной службой финансового мониторинга Украины и правоохранительными органами в третьем квартале 2019 года в результате проверок по вопросам мониторинга и соблюдения валютного законодательства обнаружили многочисленные нарушения на сумму – 17,6 млрд грн, сообщает пресс-служба ведомства.
Основной целью ведомства является разрушение схем отмывания средств, а еще больше — недопущение их создания. И в этом контексте можно утверждать, что регуляторные органы продолжают принимать усиленные меры практического характера для экономического роста в пределах своих профессиональных компетенций.
Противодействие отмыванию денег Национальным банком Украины
За третий квартал 2019 года Национальный банк прислал Службе безопасности Украины информацию о выявленных нарушений в 20 банках и 2 небанковских финансовых учреждений. Аналогичная информация посылалась Национальным банком в специально уполномоченный орган — Государственную службу финансового мониторинга Украины в соответствии с Договором о сотрудничестве и обмене информацией.
Обобщенная информация по большей части касалась операций клиентов банков и небанковских финансовых учреждений финансовых, характер которых или возможные последствия дают основания полагать, что они могут быть связаны с выводом капиталов, легализацией криминальных доходов, конвертацией (переводом) безналичных средств в наличные, осуществлением фиктивного предпринимательства, укрытием налогообложения.
В результате проверок по вопросам мониторинга было отправлено 10 сообщений с информацией о подозрительных финансовых операциях клиентов 17 банков и 2 небанковских финансовых учреждений. Речь идет о финансовых операциях на общую сумму более 16,8 млрд грн и 98,0 млн долл. США.
В результате осуществленных процедур валютного надзора, Нацбанком было отправлено 8 сообщений о крупномасштабных операциях клиентов 17 банков на общую сумму более 799,2 млн грн, 873,3 млн долларов, 47,6 млн евро, 48,3 млн злотых и 69,6 млн российских рублей.
Стоит отметить, Национальным банком Украины в результате оценки рискованности операций в 2018 году было ликвидировано схемные операции банков на сумму – 36,7 млрд гривен. Эти операции проводились, в частности, на основании документов, содержащих ложную информацию или при отсутствии каких-либо подтверждающих документов. Операции проводились с целью перераспределения финансовых потоков, полученных от контрагентов за один вид товаров (услуг) для дальнейшего перечисления средств другим контрагентам за совсем другие товары (услуги).
Напомним, с целью проведения непрерывного диалога с участниками рынка, в отношении которых проводятся проверки, Национальный банк четко обозначил практику проведения коллегиальных встреч с представителями финансовых учреждений при осуществлении надзора по вопросам финансового мониторинга.
Для обобщения проблем в сфере управления комплаенс-рисками финансового мониторинга, встречи проводятся до начала проверки, а также для суммирования по оценке уязвимости систем управления рисками финучреждений — после ее завершения.
Результат работы финансовой разведки Украины
Государственной службой финансового мониторинга уделяется особое внимание в аспекте расследования фактов легализации средств, полученных от коррупционных деяний, хищения и присвоения государственных средств и имущества.
Так, за 9 месяцев 2019 года Госфинмониторингом направлено в правоохранительные органы 153 материалы (42 обобщенных материалы и 111 дополнительных обобщенных материалах), которые связаны с подозрением в коррупционных деяниях в размере – 40,1 млрд гривен.
За 9 месяцев 2019 Государственной службой финансового мониторинга, как подразделением финансовой разведки, в результате тщательного расследования было подготовлено 641 материал. В указанных материалах сумма финансовых операций, которые могут быть связаны с легализацией средств, и с совершением другого преступления, определенного Уголовным кодексом Украины, составляет 81,1 млрд гривен, говорится в сообщении пресс-службы ДСФМУ.
В общем итоге, ДСФМУ за девять месяцев подготовлены материалы о финансовых операциях, которые могут быть связаны с легализацией средств, и с совершением другого преступления, определенного Уголовным кодексом Украины, на сумму 121,2 млрд гривен.
Как сообщает UA.NEWS, в течение отчетного периода продолжалась работа по сопровождению, разработанного при участии Госфинмониторинга, проекта Закона Украины «О предотвращении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения», который был поддержан Кабинетом Министров Украины и 25.09.2019 зарегистрирован в Верховной Раде Украины за номером 2179.
Стоит отметить, изменениями предусмотрено, что размер суммы финансовых операций, подлежащих обязательному финансовому мониторингу, увеличивается с 150 до 400 тыс. грн, а количество признаков таких операций уменьшается с 17 до 4, что существенно облегчает жизнь субъектам первичного финансового мониторинга в аспекте управления комплаенс-рисками финансового мониторинга.
В законопроекте подробно показан механизм замораживания активов и остановки финансовых операций, ужесточены требования к раскрытию конечных бенефициарных владельцев компаний.
При разработке соответствующего законопроекту специалисты достаточно внимательно подошли к решению проблемы санкций, сделав их более справедливыми вследствие возможного нарушения законодательных требований.
Разработчики проекта убеждены, значение имеет масштабность совершенного нарушения, а не размер уставного капитала нарушителя, поэтому максимальный штраф составит 10 млн необлагаемых минимумов доходов граждан, а не 1% суммы зарегистрированного уставного капитала, как это было раньше.
Напомним, в Сиднее, на 25-м пленарном заседании Эгмонтской Группы подразделений финансовой разведки 24-27 сентября 2018 по результатам тщательного отбора дел, Ведомство Игоря Борисовича Черкасского признано победителем на финальном голосовании по делу о «многоступенчатой и беспрецедентной по своей сложности расследования коррупции и отмыванию средств бывшими чиновниками Украины». Речь идет о результатах уголовного производства по обобщенным материалам дел ДСФМУ, что позволило заблокировать средства и наложить арест на сумму эквивалентную 14,5 млрд долларов США, часть которых и стала объектом конфискации в доход государства в 2017 году.
В этом году, в апреле, команда, которая была сформирована за лидерством Госфинмониторинга, с идеей «Механизм проверки конечных бенефициарных собственников (КБВ)» под названием «К100% ВЕРНО» стала победителем и получила премию «Самый инновационное решение» по итогам пилотной программы «Лаборатория проектов для имплементации Соглашения об ассоциации между Украиной и ЕС» (EU Association Lab).
