OFAC оштрафовал Swedbank Latvia AS за нарушение санкций в отношении Крыма

Управление контроля за иностранными активами Минфина США (OFAC) во вторник, 20 июня, опубликовало соглашение со Swedbank Latvia AS – дочерним предприятием Swedbank AB (publ) (Swedbank AB), согласно которому банк согласился выплатить $3 430 900 за 386 эпизодов нарушений санкций OFAC в отношении временно оккупированного Крыма.

Как сообщается на сайте OFAC, на протяжении 2015 и 2016 годов клиент Swedbank Latvia использовал платформу электронного банкинга Swedbank Latvia с адреса интернет-протокола (IP) в Крыму для отправки платежей лицам в Крыму через банки-корреспонденты в США.

Проблемы в работе банка:

1) банк полагался на заверения клиента (судоходная компания в Крыму), что транзакции не связаны с Крымом и не проверил KYC клиента про начале работы с ним;

2) не проверил у банка-корреспондента транзакцию;

3) добровольно не раскрыл нарушение;

4) не было соответствующих протоколов контроля и расследования.

Читайте также

В мае OFAC объявило о новом пакете санкций против российских компаний, а также физических лиц, замешанных в переводе денег с рф. В список попали 22 физических и 104 юридических лица.

Также Министерство финансов США внесло в санкционный список международную сеть компаний и лиц, которые помогали Ирану получать электронику и оборудование для производства боевых дронов.

А в марте OFAC ввело санкции против гражданина Словакии, который координировал поставки оружия и сопутствующей техники из Северной Кореи в россию.