Нацбанк оштрафував три банки на мільйон

Національний банк України за результатами перевірок застосував до АТ «Перший інвестиційний банк», АТ «А-Банк» та АТ АКБ «Львів» штрафні санкції.

Про це йдеться у повідомленні регулятора.

Перший інвестиційний банк оштрафований на 200 тисяч гривень за неналежний аналіз фінансових операцій з урахуванням ризик-орієнтованого підходу. Зазначається, що ризик-орієнтований підхід враховує приналежність банку до певної категорії з урахуванням його розміру в банківській системі, характеру і складності операцій, рівня ризиків, притаманних його діяльності, а також на підставі певної загальної оцінки SREP (Supervisory Review and Evaluation Process).

А-Банк отримав письмове застереження. НБУ ухвалив, що банк неналежним чином виконує обов'язки розробляти, впроваджувати та постійно з урахуванням законодавства оновлювати внутрішні документи з питань фінмоніторингу.

Також банк отримав попередження за порушення вимог щодо ідентифікації, верифікації, вивчення клієнтів, в тому числі клієнтів - національних громадських діячів, їх близьких осіб або пов'язаних з ними осіб.

Банк оштрафован на 400 тисяч за порушення вимог законодавства в сфері фінансового моніторингу виконання запитів інспекційної групи.

Банк «Львів» оштрафован на 400 тисяч за нездійснення належного аналізу фінансових операцій з урахуванням ризик-орієнтованого підходу.

Нагадаємо, раніше Нацбанк оштрафував «Індустріалбанк» на 6,85 млн грн за ризикову діяльність у сфері фінансового моніторингу.

Також регулятор оштрафував «Мегабанк» на 6,2 млн грн за ризикову діяльність після перевірки фінустанови на дотримання законодавства про запобігання та протидію легалізації доходів.

Крім того, НБУ оприлюднив список банків-порушників.