Нацбанк оштрафовал три банка на миллион

Национальный банк Украины по результатам проверок применил к АО «Первый инвестиционный банк», АО «А-Банк» и АО АКБ «Львов» штрафные санкции.

Об этом говорится в сообщении регулятора.

Первый инвестиционный банк оштрафован на 200 тысяч гривен за ненадлежащий анализ финансовых операций с учетом риск-ориентированного подхода. Отмечается, что риск-ориентированный подход учитывает принадлежность банка к определенной категории с учетом его размера в банковской системе, характера и сложности операций, уровня рисков, присущих его деятельности, а также на основании определенной общей оценки SREP (Supervisory Review and Evaluation Process).

А-Банк получил письменное предостережение НБУ о том, что учреждение ненадлежащим образом исполняет обязанности разрабатывать, внедрять и постоянно с учетом законодательства обновлять внутренние документы по вопросам финмониторинга.

Также банк получил предупреждение за нарушение требований по идентификации, верификации, изучению клиентов, в том числе клиентов – национальных публичных деятелей, их близких лиц или связанных с ними лиц.

Также банк оштрафован на 400 тысяч гривен за нарушение требований законодательства в сфере финансового мониторинга выполнения запросов инспекционной группы.

Банк «Львов» оштрафован на 400 тысяч гривен за неосуществление надлежащего анализа финансовых операций с учетом риск-ориентированного подхода.

Напомним, ранее Нацбанк оштрафовал «Индустриалбанк» на 6,85 млн грн за рисковую деятельность в сфере финансового мониторинга.

Также регулятор оштрафовал «Мегабанк» на 6,2 млн грн за рисковую деятельность после проверки финучреждения на соблюдение законодательства о предотвращении и противодействии легализации доходов.

Кроме того, НБУ обнародовал список банков-нарушителей.