НБУ оштрафовал известные банки и финансовые компании за нарушение мониторинга
В октябре Национальный банк Украины наложил штрафы на семь банков и четыре небанковских финансовых учреждения за нарушение законодательства о финансовом мониторинге.
Регулятор выявил недостатки в соблюдении норм по предотвращению легализации преступных доходов и валютного контроля.
Банк «Альянс» получил самый большой штраф — более 67,6 млн грн за ненадлежащее управление рисками новых продуктов и недостаточную проверку клиентов. Дополнительно за нарушения в отношении клиентов с высоким риском и связанных с политически значимыми лицами начислили 15,9 млн грн.
«МТБ Банк» оштрафовали на 75 млн грн за несоблюдение верификации клиентов и неправильное управление рисками, а также еще 3,2 млн грн за нарушение валютного надзора.
«Универсал Банк» наказали штрафом в 27,3 млн грн за проблемы с проверкой клиентов, в частности высокорисковых, а также за внутренние документальные нарушения и несвоевременное информирование об операциях с замороженными активами.
«Укрсиббанк» вызвали к уплате более 11 млн грн за ненадлежащий контроль клиентов, отказ применять риск-ориентированный подход и опоздание в представлении документов, еще 500 тыс. грн — за несоблюдение обязанности сообщать об определенных финансовых операциях.
Среди других банков «РВС Банк» оштрафован на 3,8 млн грн, «Коминбанк» — на 1,05 млн грн за несоблюдение правил в отношении клиентов из страны-агрессора, а «Идея Банк» — на 500 тыс. грн за опоздание с выполнением решения о приостановке финансовых операций по счету клиента.
Не обошлось и без наказаний небанковских учреждений.
Например, финансовая компания «Мустанг Финанс» получила штраф в 731 тыс. грн за нарушение законодательства, «НоваПей Кредит» — 255 тыс. грн за несоблюдение процедур проверки, а «ФК Абекор» — 595 тыс. грн за отсутствие адекватных процедур управления рисками.
Напомним, НБУ может отозвать лицензию МТБ Банка.
Также правление Национального банка Украины (НБУ) 4 ноября приняло решение о включении АО «РВС Банк» в категорию неплатежеспособных.
