SEC подала позов проти ISS для виконання повістки у США
У США Комісія з цінних паперів і бірж (SEC) подала позов проти компанії Institutional Shareholder Services (ISS), домагаючись виконання адміністративної повістки щодо даних про рекомендації для акціонерів і голосування. Позов у п’ятницю подали до Окружного суду США Східного округу Пенсильванії, повідомляє CNBC Top News.
Вимога надати документи
За даними SEC, її підрозділ інспекцій розпочав перевірку ISS у березні та запросив відомості про рекомендації компанії й голосування. Після того як ISS не надала всіх запитаних матеріалів, підрозділ примусового виконання SEC відкрив розслідування та 21 липня видав повістку.
Регулятор заявив, що ISS і надалі не передала частину документів, попри продовження строків та неодноразові спроби врегулювати спір. У SEC наголосили, що розслідування перебуває на етапі встановлення фактів, а відомство ще не дійшло висновку, що компанія порушила федеральне законодавство США про цінні папери.
Більше актуальних новин читайте у Telegram-каналі UA.News.
Позиція ISS і нагляд за проксі-радниками
У листуванні з SEC компанія ISS заявила, що повістка порушує питання, пов’язані з Першою поправкою до Конституції США, і може наражати її та клієнтів на відплатні дії через їхню діяльність із голосування. Компанія не надала негайного коментаря CNBC.
Позов подано на тлі посилення уваги адміністрації президента США Дональда Трампа до проксі-радників — компаній, які готують для інституційних інвесторів дослідження та рекомендації щодо голосування акціями. Такі рекомендації охоплюють вибори до рад директорів, винагороду керівників і пропозиції акціонерів.
У грудні Трамп підписав указ, яким доручив SEC переглянути правила та роз’яснення щодо проксі-радників, забезпечувати виконання антишахрайських положень законодавства про цінні папери й розглянути додаткові вимоги до розкриття інформації та регулювання. В указі окремо згадано ISS і її конкурента Glass Lewis. Білий дім заявляв, що разом ці компанії контролюють понад 90% ринку проксі-консультування. ISS зареєстрована в SEC як інвестиційний радник, а регулятор просить суд зобов’язати компанію виконати невиконану частину повістки.
