SEC pozwała ISS, aby wyegzekwować wykonanie wezwania w USA

W Stanach Zjednoczonych Komisja Papierów Wartościowych i Giełd (SEC) pozwała spółkę Institutional Shareholder Services (ISS), domagając się wykonania administracyjnego wezwania dotyczącego danych o rekomendacjach dla akcjonariuszy i głosowaniach. Pozew wniesiono w piątek do Sądu Okręgowego USA dla Wschodniego Okręgu Pensylwanii, informuje CNBC Top News.

Żądanie przedstawienia dokumentów

Według SEC jej wydział inspekcji rozpoczął kontrolę ISS w marcu i zażądał informacji o rekomendacjach spółki oraz głosowaniach. Po tym, jak ISS nie przekazała wszystkich żądanych materiałów, wydział egzekwowania prawa SEC wszczął dochodzenie i 21 lipca wydał wezwanie.

Regulator oświadczył, że ISS nadal nie przekazała części dokumentów, mimo przedłużenia terminów i wielokrotnych prób rozwiązania sporu. SEC podkreśliła, że dochodzenie jest na etapie ustalania faktów, a urząd nie stwierdził jeszcze, że spółka naruszyła federalne amerykańskie przepisy dotyczące papierów wartościowych.

Więcej aktualnych wiadomości na kanale UA.News w Telegramie Telegram.

Stanowisko ISS i nadzór nad doradcami proxy

W korespondencji z SEC spółka ISS stwierdziła, że wezwanie rodzi kwestie związane z Pierwszą Poprawką do Konstytucji USA i może narazić ją oraz jej klientów na działania odwetowe z powodu ich działalności związanej z głosowaniem. Spółka nie skomentowała sprawy od razu dla CNBC.

Pozew wniesiono w związku ze zwiększoną uwagą administracji prezydenta USA Donalda Trumpa wobec doradców proxy — firm przygotowujących dla inwestorów instytucjonalnych analizy i rekomendacje dotyczące głosowania akcjami. Rekomendacje te obejmują wybory do rad dyrektorów, wynagrodzenia kadry kierowniczej i propozycje akcjonariuszy.

W grudniu Trump podpisał rozporządzenie wykonawcze, nakazujące SEC dokonać przeglądu przepisów i wytycznych dotyczących doradców proxy, zapewnić egzekwowanie przepisów antyfraudowych prawa o papierach wartościowych oraz rozważyć dodatkowe wymogi dotyczące ujawniania informacji i regulacji. W rozporządzeniu osobno wymieniono ISS i jej konkurenta Glass Lewis. Biały Dom oświadczył, że łącznie firmy te kontrolują ponad 90% rynku doradztwa proxy. ISS jest zarejestrowana w SEC jako doradca inwestycyjny, a regulator zwraca się do sądu o zobowiązanie spółki do wykonania niewykonanej części wezwania.

Czytaj nas na Telegram i Sends