SEC在美国起诉ISS以强制执行传票
在美国，证券交易委员会（SEC）已对Institutional Shareholder Services（ISS）提起诉讼，要求执行一份涉及股东建议和投票数据的行政传票。该诉讼于周五提交至美国宾夕法尼亚东区联邦地区法院，CNBC Top News报道。
要求提供文件
SEC表示，其检查部门于3月开始审查ISS，并要求提供有关该公司建议和投票的信息。在ISS未能提供全部所要求材料后，SEC执法部门启动调查，并于7月21日发出传票。
监管机构称，尽管期限已获延长，并多次尝试解决争议，ISS仍未提交部分文件。SEC强调，调查仍处于事实查明阶段，该机构尚未认定该公司违反了美国联邦证券法。
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ISS的立场与对代理顾问的监管
ISS在与SEC的通信中表示，该传票涉及与美国宪法第一修正案相关的问题，并可能因其及其客户的投票活动而使其自身和客户面临报复。该公司没有立即向CNBC发表评论。
该诉讼是在美国总统唐纳德·特朗普政府加强关注代理顾问之际提起的。代理顾问是为机构投资者编制研究报告和股票投票建议的公司。这类建议涵盖董事会选举、高管薪酬和股东提案。
去年12月，特朗普签署了一项行政命令，指示SEC审查有关代理顾问的规则和指引，确保执行证券法中的反欺诈条款，并考虑增加信息披露和监管要求。该命令特别提及ISS及其竞争对手Glass Lewis。白宫表示，这两家公司合计控制了超过90%的代理咨询市场。ISS已在SEC注册为投资顾问，监管机构请求法院责令该公司执行尚未履行的部分传票。
