SEC подала иск против ISS для исполнения повестки в США
В США Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC) подала иск против компании Institutional Shareholder Services (ISS), добиваясь исполнения административной повестки относительно данных о рекомендациях для акционеров и голосовании. Иск в пятницу был подан в Окружной суд США Восточного округа Пенсильвании, сообщает CNBC Top News.
Требование предоставить документы
По данным SEC, ее подразделение инспекций начало проверку ISS в марте и запросило сведения о рекомендациях компании и голосовании. После того как ISS не предоставила все запрошенные материалы, подразделение SEC по принудительному исполнению начало расследование и 21 июля выдало повестку.
Регулятор заявил, что ISS по-прежнему не передала часть документов, несмотря на продление сроков и неоднократные попытки урегулировать спор. В SEC подчеркнули, что расследование находится на этапе установления фактов, а ведомство еще не пришло к выводу, что компания нарушила федеральное законодательство США о ценных бумагах.
Больше актуальных новостей — в Telegram-канале UA.News Telegram.
Позиция ISS и надзор за прокси-консультантами
В переписке с SEC компания ISS заявила, что повестка затрагивает вопросы, связанные с Первой поправкой к Конституции США, и может подвергнуть ее и клиентов ответным мерам из-за их деятельности по голосованию. Компания не предоставила немедленного комментария CNBC.
Иск подан на фоне усиления внимания администрации президента США Дональда Трампа к прокси-консультантам — компаниям, которые готовят для институциональных инвесторов исследования и рекомендации по голосованию акциями. Такие рекомендации охватывают выборы в советы директоров, вознаграждение руководителей и предложения акционеров.
В декабре Трамп подписал указ, которым поручил SEC пересмотреть правила и разъяснения в отношении прокси-консультантов, обеспечить исполнение антифродовых положений законодательства о ценных бумагах и рассмотреть дополнительные требования к раскрытию информации и регулированию. В указе отдельно упоминаются ISS и ее конкурент Glass Lewis. Белый дом заявлял, что вместе эти компании контролируют более 90% рынка прокси-консультирования. ISS зарегистрирована в SEC как инвестиционный советник, а регулятор просит суд обязать компанию исполнить невыполненную часть повестки.
